Programa Avanzado en Compliance - Preparación iCECOM (Online)
Preparatorio para la Acreditación iCECOM
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Este programa tiene como objetivo la preparación del examen para obtener el certificado iCECOM, de carácter generalista e internacional. Conocerás los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios.
Este programa es preparatorio de la certificación iCECOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®)
La Certificación Internacional de Compliance iCECOM, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM, es una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales de Compliance en el ámbito internacional.
La certificación iCECOM constituye un estándar profesional, que permite obtener, ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización de cualquier país del mundo.
¿Qué diferencia hay entre iCECOM y CESCOM?
La principal diferencia entre ambas certificaciones está en las materias que contemplan, ya que, mientras que la certificación iCECOM recoge los contenidos transversales internacionalmente aceptados dentro de la doctrina de Compliance, en la certificación CESCOM adicionalmente se recogen determinados aspectos normativos referidos a España y a la Unión Europea. Por ello, la certificación iCECOM está dirigida principalmente a personas que ejercen o que vayan a ejercer la función de Compliance en cualquier país del mundo, mientras que CESCOM está dirigida especialmente a las personas que ejercen o que vayan a ejercer la función de Compliance en España.
Por otro lado, la certificación CESCOM® está homologada por la International Federation of Compliance Associations (IFCA), federación que agrupa a las principales asociaciones de Compliance de distintos países del mundo y de la cual es miembro ASCOM. Por ello, las personas que superen el examen de CESCOM® obtendrán también la acreditación de Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocida por las asociaciones miembro de IFCA.
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Perfil de Acceso
El Programa Avanzado en Compliance Online es de especial interés para los siguientes perfiles:
- Personas que ejercen la función de Compliance y que quieren mejorar sus conocimientos.
- Licenciados que se quieren especializar en Compliance para el ejercicio profesional de la función.
- Abogados, economistas y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de Compliance.
- Responsables de Compliance en ejercicio que quieren desarrollarse profesionalmente.
- Profesionales de Compliance que quieren acreditar sus conocimientos en los procesos de selección de personal.
- Profesionales de otras especialidades relacionadas, tales como auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc., que desean adquirir conocimientos de Compliance.
Qué ofrecemos
- Acceso a la plataforma de formación online del CEU, con todos los contenidos del programa: documentación, sesiones de dudas y repaso, vídeos online, foros, tests y simulacros, etc.
- Documentación oficial provista por la Asociación Española de Compliance
- Gestión de inscripción y tasas de examen de la certificación iCECOM incluidas
- Exámenes simulados de autoevaluación
- Acceso a las instalaciones y servicios de CEU IAM
Programa
El programa se estructura en 10 módulos, siguiendo la estructura de la Acreditación iCECOM®:
1
1. Introducción a la función de Compliance en las organizaciones
1.1 Introducción a la función de Compliance
1.2 Relación entre ética empresarial y Compliance
1.3 Responsabilidad social...
1.1 Introducción a la función de Compliance
1.2 Relación entre ética empresarial y Compliance
1.3 Responsabilidad social corporativa y Compliance
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2. Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices
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3. Buenas prácticas de la función de Compliance
3.1 Liderazgo y cultura de Compliance
3.2 Gobernanza de la empresa
3.3 Las tres líneas de defensa
3.4 Plan anual de Compliance
3.5 Informac...
3.1 Liderazgo y cultura de Compliance
3.2 Gobernanza de la empresa
3.3 Las tres líneas de defensa
3.4 Plan anual de Compliance
3.5 Información y reporte
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4. El Compliance Officer
...
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5. Gestión del riesgo de Compliance
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6. Códigos de conducta, políticas y procedimientosxº
6.1 Cuestiones generales
6.2 Autorregulación y Compliance
6.3 Prevención de conflictos de intereses
6.4 Procedimientos de diligencia ...
6.1 Cuestiones generales
6.2 Autorregulación y Compliance
6.3 Prevención de conflictos de intereses
6.4 Procedimientos de diligencia debida
6.5 Canales de denuncia e investigaciones
6.6 Gestión de reclamaciones
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7. Formación, comunicación y sensibilización
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8. Monitorización de Compliance
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9. El entorno legal y regulatorio
9.1 Prevención del soborno y de la corrupción
9.2 Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
9.3 ...
9.1 Prevención del soborno y de la corrupción
9.2 Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
9.3 Defensa de la competencia
9.4 Prevención de abuso de mercado
9.5 Protección de datos y privacidad
9.6 Compliance en el sector público
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10. Compliance en la era digital
...
Objetivos
- Adquirir una visión global de la responsabilidad corporativa
- Ser capaz de desarrollar programas de prevención del riesgo penal
- Obtener las capacidades necesarias para implementar cualquier programa de prevención de Compliance
Profesorado
Jesús Pindado Delgado
Director Compliance & Control Riesgo Operativo en UBS Spain Investment Bank
Actualmente es Director Compliance & Control Riesgo Operativo en UBS Spain Investment Bank. Anteriormente fue Director de Compliance KBL Band y Director de Compliance en Andbank España. Es Licenciado en Cuencias Económicas por la Universidad de Valladolid, Master en Finanzas por la Universidad Autónoma de Madrid y Master en Estudios Europeos por la Katholieke Univesiteit Brabank (Tilburg Holanda). Es miembro de la Junta Directiva y Tesorero de la Asociación Española de Compliance.
Lucía Sánchez-Ocaña Leyún
Responsable del departamento de Compliance en Cabot Financial Spain
Actualmente, es responsable del departamento de Compliance en Cabot Financial Spain Lucía inició su carrera profesional en BNP Paribas Securities Services, firma en la que ascendió hasta alcanzar el puesto de responsable del Departamento Fiscal. Posteriormente, fue Investment Director en Altamira Capital; y responsable del departamento Legal y de Compliance de ICBC Europe en España. En 2019 se incorporó a la Junta Directiva de la Asociación Española de Compliance. Es Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid, cursó el Master en Bolsa y Mercados Financieros por IEB, y en certificada CESCOM® y AEPD-DPD.
Proceso de Admisión
Solicitud admisión
Envío documentación
Formalización matrícula
Solicitud de admisión:
Cumplimentar la solicitud de admisión
Envío documentación:
- Solicitud de admisión cumplimentada
- Copia del DNI/NIF o Pasaporte
- Curriculum Vitae
Formalización matrícula:
Enviar justificante de reserva.
Precio: 1.500 €
Consulta las condiciones preferentes de financiación para CEU IAM:
* La información facilitada por el Grupo Educativo CEU sobre la financiación solicitada tiene únicamente carácter orientativo y en ningún caso se podrá considerar como una oferta vinculante o una pre-aprobación de condiciones. La decisión sobre el otorgamiento y la formalización de la financiación solicitada corresponde únicamente a la entidad bancaria.
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